专题：老虎证券再陷违纪争议！被指伪造材料拓展内地客户

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　　近日，跨境互联网券商的合规性问题再次成为商场焦点。老虎证券被指在内地违纪揽客，而富途证券则进攻转化开户战略。

　　有媒体造访发现老虎证券在北京等地违纪发展内地新客户、开立新账户，并通过涉嫌伪造材料等技巧，主动匡助不合适条款的内地客户得手开户。

　　有讯息称，在老虎证券被曝违纪揽客的次日，富途证券已进攻转化开户战略。投资快报记者拨打富途证券客服热线求证。富途证券客服回复称：“应最新监管要求，内地客户仅限本体在境外使命/生涯者可开户，需同期提供灵验内地身份证（不相沿仅握护照）和近三个月内发出的港/澳使命或生涯施展。”

　　老虎证券陷违纪揽客争议

　　据中国证券报报说念，老虎证券虽在2022年已被证监会认定为违法推敲证券业务的跨境互联网券商，但时于当天，其在北京等多地仍存在违纪发展内地新客户、开立新账户的情况。

　　该报说念称，有投资客即使莫得境外股票走动记载，在肯求开户的存量施展轮番，本应提交及格的境外股票交割单等施展材料，却在提交A股股票交割单后，接到自称老虎证券客服的电话称施展材料折柳格需重新提交，随后收到生分邮件，附件为伪造的好意思股券商账户施展材料，投资客凭借此演叨材料得手开户。不仅如斯，有记者以内地新客户身份先后两次在老虎证券开户，总共这个词过程中，老虎证券的合规审查经过如同虚设，甚而还在实时为开户东说念主提供演叨好意思股账单，涉嫌通过伪造存量施展领受客户。

　　与此同期，报说念还指出老虎证券近期在业务减轻与招聘方面存在矛盾。一方面，老虎证券濒临整改要求；另一方面，其却在北京、上海、广州、深圳、杭州以及合肥等多地大限制招聘，涵盖证券经纪、投资银行、钞票惩处等前台岗亭，以及东说念主力、财务、行政、本领、客服和运营等中后台岗亭，似在为业务推广储备东说念主力，这一滑为与其被要求整改的情况造成显然对比，令东说念主对其信得过意图产生质疑。

　　针对上述报说念，老虎国际飞速复兴称有关信息严重演叨，闇练坏心谩骂，严重侵害公司品牌声誉与正当职权，强调公司自创立以来恒久坚握最高轨范的正当合规推敲，严格着力各展业地区的法律司法及监管要求，并示意已于2022年12月31日起不再受理中国境内用户的开户肯求，咫尺开户只针对存量客户。

　　事实上，这并非老虎证券初次濒临此类争议。早在2022年底，中国证监会就激动了富途控股、老虎证券违法跨境展业整治使命，明确其未经核准面向内地投资者开展跨境证券业务属于“违法推敲证券业务”。按照监管要求，老虎证券于2022年12月31日起不再受理中国境内用户的开户肯求，仅允许存量内地投资者继续通过原境外机构开展走动，但辞谢境外机构经受违犯我国外汇惩处限定的增量资金转入此类投资者账户。

　　富途证券进攻转化开户战略

　　在老虎证券被曝违纪揽客的次日，富途证券飞速作念出响应，进攻转化开户战略。富途证券客服示意，应最新监管要求，内地客户仅限本体在境外使命/生涯者可开户，且需同期提供灵验内地身份证和近三个月内发出的港/澳使命或生涯施展。

　　有分析觉得，这一举措标明富途证券在监管压力下，对合规性问题取舍了更为严慎的派头，进一步进步了内地投资者开户的门槛，以确保自己业务合适监管要求。

　　比年来，跟着内地与香港成本商场的互联互通，以及内地投资者对外洋钞票树立需求的加多，跨境互联网券商迎来了快速发展。但是，部分券商在业务拓展过程中，存在违纪展业、超领域推敲等问题，给商场带来了潜在风险，也引起了监管部门的关怀。

　　2021年10月，证监和会过媒体发声标明监管派头，指出此类境外证券推敲机构的跨境证券业务不合适《中华东说念主民共和国证券法》《证券公司监督惩处条例》等法律司法限定，将照章对此类活动给以范例。2021年11月，证监会对老虎证券高管进行了监管约谈，要求其依司法范面向内地投资者的跨境证券业务。

　　这次富途证券暂停内地用户存量施张开户，不错看作是监管战略握续收紧的又一举措。监管部门旨在通过加强对跨境券商的监管，保护投资者的利益，养息商场的自如和健康发展。

　　但也有商场东说念主士觉得，关于内地投资者而言，富途证券暂停存量施张开户无疑加多了他们参与境外投资的难度。那些底本经营通过富途证券进行跨境投资的投资者，咫尺需要忻悦更严格的条款才调开户，如本体在境外使命或生涯，并提供有关施展文献。而关于如故在老虎证券开户的存量客户，天然暂时不受影响，但监管战略的不笃定性也使他们濒临着翌日业务可能受限的风险。

　　从行业角度来看，这一事件将进一步加重行业内的竞争和洗牌。跟着监管力度的加强，那些合规推敲的券商将更具上风，而不合适监管要求的券商则可能濒临业务减轻甚而退出商场的压力。同期，这也促使总共这个词行业重新凝视自己的业务格局和合规性，推动跨境互联网券商行业向愈加范例、健康的标的发展。

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包袱剪辑：石秀珍 SF183